є п/п

Ќазва заходу

¬≥дпов≥дальн≥ особи

“ерм≥н виконанн¤

(наведено терм≥ни визначен≥ законодавством, ≥нш≥ – визначаютьс¤ суб’Їктом самост≥йно)

ѕрим≥тка

1.          

ѕризначенн¤ в≥дпов≥дального прац≥вника суб’Їкта

 ер≥вник суб’Їкта

Ќе п≥зн≥ше зд≥йсненн¤ суб’Їктом першоњ ф≥нансовоњ операц≥њ

2.          

ѕризначенн¤ тимчасово виконуючого обов’¤зки в≥дпов≥дального прац≥вника суб’Їкта

 ер≥вник суб’Їкта

 ƒо дн¤ в≥дсутност≥ в≥дпов≥дального прац≥вника

” раз≥ неможливост≥ виконанн¤ обов’¤зк≥в в≥дпов≥дальним прац≥вником

3.          

–озробка та затвердженн¤ посадовоњ ≥нструкц≥њ в≥дпов≥дального прац≥вника суб’Їкта

 ер≥вник суб’Їкта

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

Ќа момент призначенн¤

4.          

–озробка та затвердженн¤ посадовоњ ≥нструкц≥њ тимчасово виконуючого обов’¤зки в≥дпов≥дального прац≥вника суб’Їкта або в≥докремленого п≥дрозд≥лу

 ер≥вник суб’Їкта

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

Ќа момент призначенн¤

5.      

Ќаправленн¤ до ƒержф≥нмон≥торингу ”крањни  артки реЇстрац≥њ суб'Їкта первинного ф≥нансового мон≥торингу (в≥докремленого п≥дрозд≥лу) та в≥дпов≥дальних ос≥б (форма є 1-‘ћ) з ≥нформац≥Їю про юридичну особу

 ер≥вник суб’Їкта

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

ѕрот¤гом 3 робочих дн≥в з моменту призначенн¤ в≥дпов≥дального прац≥вника суб’Їкта

6.      

7.      

8.      

9.      

ќзнайомленн¤ прац≥вник≥в, що беруть участь у зд≥йсненн≥ або у забезпеченн≥ зд≥йсненн¤ ф≥нансовоњ операц≥њ з правилами ≥ програмою зд≥йсненн¤ ф≥нансового мон≥торингу

 ер≥вник суб’Їкта

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

 –аз у р≥к, або за на¤вност≥ зм≥н у програм≥ чи правилах ф≥нансового мон≥торингу сп≥лки

10.      

ѕопередженн¤ прац≥вник≥в про в≥дпов≥дальн≥сть за порушенн¤ вимог законодавства в сфер≥ ф≥нансового мон≥торингу

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

 –аз у р≥к

11

ќзнайомленн¤ прац≥вник≥в  ≥з законодавством ”крањни з питань  запоб≥ганн¤  легал≥зац≥њ  (в≥дмиванню) доход≥в,  одержаних злочинним шл¤хом, та ф≥нансуванню тероризму

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

 –аз у р≥к

12

13

14

15

ќзнайомленн¤ прац≥вник≥в установи з пор¤дком проведенн¤ ≥дентиф≥кац≥њ кл≥Їнт≥в установи

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

 –аз у р≥к

16.      

¬итребуванн¤ в учасник≥в ф≥нансовоњ операц≥њ документ≥в (ориг≥нал≥в чи належним чином зав≥рених коп≥й) необх≥дних дл¤ ≥дентиф≥кац≥њ ос≥б

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

ƒо проведенн¤ ≥дентиф≥кац≥њ

17.      

«д≥йсненн¤ ≥дентиф≥кац≥њ кл≥Їнт≥в, вигодоодержувач≥в та ос≥б, уповноважених д≥¤ти в≥д ≥мен≥ кл≥Їнт≥в

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

 ƒо проведенн¤ ≥дентиф≥кац≥њ

18.      

19

20.      

21.      

¬и¤вленн¤ у ф≥нансових операц≥¤х ознак ф≥нансового мон≥торингу

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

ѕрац≥вники, що забезпечують зд≥йсненн¤ ф≥нансових операц≥й

ѕеред зд≥йсненн¤м ф≥нансовоњ операц≥њ або не п≥зн≥ше наступного робочого дн¤ п≥сл¤ њњ зд≥йсненн¤

22.      

ƒодаткове вивченн¤ ос≥б та ≥нших ф≥нансових операц≥й, що ними зд≥йснювались

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

ѕрац≥вники, що забезпечують зд≥йсненн¤ ≥дентиф≥кац≥њ

 ѕ≥д час проведенн¤ ≥дентиф≥кацињ

23.      

24.      

25.      

26.      

27.      

28.      

ѕоданн¤ пов≥домленн¤ про ф≥нансову операц≥ю, що п≥дл¤гаЇ внутр≥шньому ф≥нансовому мон≥торингу до ƒержф≥нмон≥торингу ”крањни

 ер≥вник суб’Їкта

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

 ѕрот¤гом 3 робочих дн≥в п≥сл¤ прийн¤тт¤ р≥шенн¤ про пов≥домленн¤ ƒ‘ћ

29.      

ѕов≥домленн¤ ƒержф≥нмон≥торингу ”крањни та правоохоронних орган≥в, визначених законодавством у випадку, коли суб'Їкт п≥дозрюЇ або повинен був п≥дозрювати, що ф≥нансов≥ операц≥њ пов'¤зан≥, мають в≥дношенн¤ або призначен≥ дл¤ ф≥нансуванн¤ терористичноњ д≥¤льност≥, терористичних акт≥в чи терористичних орган≥зац≥й

 ер≥вник суб’Їкта

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

Ќегайно п≥сл¤ ви¤вленн¤ ф≥нансовоњ операц≥њ

30.      

”точненн¤ ≥нформац≥њ щодо ≥дентиф≥кац≥њ:

-              у раз≥, ¤кщо документи, на основ≥ ¤ких проводилась ≥дентиф≥кац≥¤, зазнали зм≥н, або зак≥нчивс¤ строк њх д≥њ;

-              ¤кщо ризик проведенн¤ кл≥Їнтом ф≥нансових операц≥й з легал≥зац≥њ злочинних доход≥в, оц≥нюЇтьс¤ суб'Їктом (в≥докремленим п≥дрозд≥лом) ¤к великий;

-              дл¤ ≥нших кл≥Їнт≥в.

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

ѕрац≥вники, що забезпечують зд≥йсненн¤ ≥дентиф≥кац≥њ

негайно п≥сл¤ того ¤к стало в≥домо про зм≥ни

не р≥дше одного разу на р≥к

не повинен перевищувати трьох рок≥в

31

32.      

33

34

35.      

36.      

ќновленн¤ правил проведенн¤ внутр≥шнього ф≥нансового мон≥торингу

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

 ѕо м≥р≥ зм≥н в≥дпов≥дного законодавства

37.      

ѕ≥двищенн¤ квал≥ф≥кац≥њ в≥дпов≥дальних прац≥вник≥в

 ер≥вник суб’Їкта

 –аз на р≥к

38.      

39.      

40.      

‘ормуванн¤ та поданн¤ зв≥ту кер≥внику суб’Їкта  щодо вжитих заход≥в ≥з зд≥йсненн¤ ф≥нансового мон≥торингу

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

ўом≥с¤чно (ор≥Їнтовно до 5 числа м≥с¤ц¤, що сл≥дуЇ за зв≥тним)

41.      

ѕроведенн¤ перев≥рки виконанн¤ заход≥в з ф≥нансового мон≥торингу суб’Їктом 

¬≥дпов≥дальний прац≥вник суб’Їкта

  –аз на м≥с¤ц